Odpowiedzialne nawiązywanie stosunków gospodarczych oraz relacji biznesowych wymaga działania zgodnego z przepisami prawa w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, przeciwdziałania wspieraniu agresji Federacji Rosyjskiej na Ukrainę rozpoczętej w dniu 24 lutego 2022 r., a także pozostałych sankcji nałożonych przez organy międzynarodowe m.in. ONZ oraz Komisję Europejską. Jako godny zaufania partner KRUK S.A. dąży do przestrzegania najwyższych standardów w tym zakresie, aby zapobiec ryzyku wykorzystywania działalności Spółek z Grupy Kapitałowej KRUK do celów przestępczych.
W trosce o pełną transparentność naszych działań oraz z uwagi na obowiązek niepodejmowania współpracy z osobami i podmiotami objętymi sankcjami lub osobami i podmiotami z nimi powiązanymi, osobami i podmiotami powiązanymi z krajem objętym listą sankcyjną, przeprowadzamy weryfikację osób i podmiotów z poniższymi listami:
- Listy osób i podmiotów, wobec których stosuje się szczególne środki ograniczające, na podstawie art. 118 ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.
- Lista sankcyjna Generalnego Inspektora Informacji Finansowej na podst. art. 120 Ustawy AML – stworzona i aktualizowana na podstawie decyzji Generalnego Inspektora Informacji Finansowej w sprawie wpisu na listę osób i podmiotów, wobec których stosuje się szczególne środki ograniczające.
- European Union Consolidated Financial Sanctions List - lista podmiotów związanych z działalnością terrorystyczną, objętych sankcjami finansowymi na podstawie aktów prawnych Unii Europejskiej, która sporządzana jest m.in. na podstawie:
- Rozporządzenia Rady (UE) nr 269/2014 z 17 marca 2014 r. w sprawie środków ograniczających w odniesieniu do działań podważających integralność terytorialną, suwerenność i niezależność Ukrainy lub im zagrażających,
- Rozporządzenia Rady (UE) nr 833/2014 z dnia 31 lipca 2014 r. w sprawie środków ograniczających w związku z działaniami Rosji destabilizującymi sytuację na Ukrainie,
- Rozporządzenia Rady (WE) nr 765/2006 z dnia 18 maja 2006 r. dotyczącego środków ograniczających w związku z sytuacją na Białorusi i udziałem Białorusi w agresji Rosji wobec Ukrainy.
- Wykaz osób i podmiotów powiązanych wskazanych w Załączniku nr 1 do Rozporządzenia Rady (UE) nr 269/2014 z dnia 17 marca 2014 r. Lista jest aktualizowana w zgodzie z treścią art. 2 ust. 2 Rozporządzenia Rady (UE) nr 269/2014 z dnia 17 marca 2014 r. w sprawie środków ograniczających w odniesieniu do działań podważających integralność terytorialną, suwerenność i niezależność Ukrainy.
- Rozporządzenie Rady (UE) nr 208/2014 z dnia 5 marca 2014 r. w sprawie środków ograniczających skierowanych przeciwko niektórym osobom, podmiotom i organom w związku z sytuacją na Ukrainie,
- OFAC "Sectoral Sanctions Identifications” (SSI List) (lista podmiotów działających w sektorach objętych sankcjami ekonomicznymi, opracowywana przez Biuro ds. Kontroli Aktywów Zagranicznych Departamentu Skarbu (OFAC),
- OFAC „Foreign Sanctions Evaders” (FSE List) ( lista podmiotów naruszających sankcje przeciwko Iranowi i Syrii, opracowywana przez Biuro ds. Kontroli Aktywów Zagranicznych Departamentu Skarbu (OFAC),
- RESOURCES ON EXPORT CONTROLS IMPLEMENTED IN RESPONSE TO RUSSIA’S INVASION OF UKRAINE (BUREAU OF INDUSTRY AND SECURITY) (zasady kontroli eksportu w związku z inwazją Rosji na Ukrainę, opracowywane przez Biuro Przemysłu i Bezpieczeństwa Departamentu Handlu USA)
- Rozporządzenia (WE) nr 2580/2001 w sprawie szczególnych środków restrykcyjnych skierowanych przeciwko niektórym osobom i podmiotom mających na celu zwalczanie terroryzmu,
- Rozporządzenia (WE) nr 881/2002 wprowadzające niektóre szczególne środki ograniczające skierowane przeciwko niektórym osobom i podmiotom związanym z organizacjami ISIL (Daisz) i Al-Kaida,
- Rozporządzenia (UE) nr 753/2011 w sprawie środków ograniczających skierowanych przeciwko niektórym osobom, grupom, przedsiębiorstwom i podmiotom w związku z sytuacją w Afganistanie,
- Consolidated United Nations Security Council Sanctions List (ONZ) – lista na podstawie rezolucji Rady Bezpieczeństwa Organizacji Narodów Zjednoczonych wydanych na podstawie rozdziału VII Karty Narodów Zjednoczonych, dotyczących zagrożeń dla międzynarodowego pokoju i bezpieczeństwa spowodowanych aktami terrorystycznymi.
- OFAC Specially Designated Nationals List (SDN List) – lista podmiotów opracowywana przez Biuro ds. Kontroli Aktywów Zagranicznych Departamentu Skarbu (OFAC), obowiązująca w ramach jurysdykcji Stanów Zjednoczonych.
- OFAC Consolidated Sanctions List (Non-SDN Lists).
- Consolidated list of financial sanctions targets in the UK (Office of Financial Sanctions Implementation HMT) – lista osób, które obecnie podlegają sankcjom finansowym za domniemany udział w działalności terrorystycznej w Wielkiej Brytanii.
- Polska lista sankcyjna dot. przeciwdziałania wspieraniu agresji na Ukrainę (MSWiA) – stworzona na podstawie decyzji Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji wydanych na podstawie ustawy z dnia 13 kwietnia 2022 r. o szczególnych rozwiązaniach w zakresie przeciwdziałania wspieraniu agresji na Ukrainę oraz służących ochronie bezpieczeństwa narodowego.